证券账户清理加快净化市场 鳄鱼渐渐失去藏身地

　　□本报记者 朱茵

　　“鳄鱼”总是潜伏在脏水里。

　　对于操纵股价影响市场的所谓“鳄鱼”，未来将失去生存环境。上海证券交易所日前对一家营业部的某个人账户实施限制交易措施。原因是该账户在近期多只涨停股票中反复进行大笔交易，严重影响股价。业内人士认为，今后对于违规操纵影响股价的账户，限制交易措施将更加严厉。这也是券商全力推进第三方存管、积极进行账户清理的配套举措。

　　光大证券的一位负责人表示，当前证券业的账户清理工作对于证券市场的建设意义重大，不亚于股权分置改革，资金和账户实名制对应关系的建立，对于证券市场的正本清源显然有着非同一般的意义，并且也符合央行反洗钱的精神。以前市场中多种不规范的操作行为都与账户问题对应。例如一些股价莫名飞涨的上市公司，其第一大流通股股东常常是某个乡村里不知股票为何物的农民。当初为了打新股而衍生的一些拖拉机账户，至今仍有存在……

　　曾有券商高管表示，公司内部有很多不规范的账户，比例甚至达到了60％，其中包括资料不齐全的，下挂账户的，还有身份不对应的、虚假身份的、代理关系不规范的……。有关管理层曾在2001年对证券市场的账户进行摸底，3600多万账户中，有800-900万的账户有真实的资金对应权属关系。今天我们8000多万证券账户的背后，有多少需要进一步规范的？

　　在账户清理工作完成之后，违规操纵股价的“庄家”将无处藏身。过去由于营业部之间竞争激烈，为了保证机构投资者长期在本营业部开户操作，营业部可能对机构投资非法持有的个人账户清理不力，出现账户清理走过场的现象。一些证券公司营业部表示，初期清理账户确实碰到不少问题，投资者不理睬，清理难度很大，也有可能影响到交易量，顽固分子甚至在这家营业部行不通了就转移到另外一家营业部。

　　据悉，由于此前施行创新试点券商评审的时候，对证券账户的清理有过检查和要求，因此，这些创新试点券商的账户问题相对少一些。多家券商表示，随着进一步的整理和规范，未来券商不是比哪家券商第三方存管的上线客户多，而是看谁剩下的问题账户少。因此，这些券商未来都会采取一些措施加紧完成账户清理。在账户清理过程中，会分类处理，规范的纳入体系，不规范的逐步清理。拖拉机账户基本上资产都是自己的，但需要卸下来归并。有证券资产的可能要先抛售，之后现金转账。有券商表示，自2007年8月31日起，将对不合格账户采取限制取款、转托管和撤销指定的措施，直至客户账户规范为合格账户。自2007年8月31日起，将对资金余额在100元以内（含100元）、证券账户中无证券资产、自2004年9月1日起3年内无交易的资金账户（小额休眠账户）一次性转出证券交易系统另行处理，客户将不能使用该账户进行证券交易等操作；当客户主张权益时，公司将从备份系统中转出客户资料，重新按程序办理相应业务。当然，券商也表示，在清理的过程中，不会影响正常的交易。

　　“牛市中更应该适合也更容易解决这些问题”，一家老券商的经纪业务部负责人表示，账户清理之后，完成第三方存管，将充分达到净化市场的效果，未来对于账户的权属、资金与证券的流向，交易的对应，托管的权责都会十分明晰，易于监管，易于控制风险，有利于证券市场未来的发展。